行 GxP 稽核

規劃並行電腦化系統、數據完整性實踐、或受規流程之 GxP 稽核。

適用時機

• 受驗電腦化系統之定期內部稽核
• GxP 相關軟體之供應商資格稽核
• 法規稽核前之備查評估
• 偏差、投訴、數據完整性疑慮觸發之因由稽核
• 受驗系統之合規姿態之定期審

輸入

• 必要：稽核範圍（受稽之系統、流程、或場址）
• 必要：適用法規（21 CFR Part 11、EU Annex 11、GMP、GLP、GCP）
• 必要：先前稽核報告與未結 CAPA 項
• 選擇性：系統驗證文件（URS、VP、IQ/OQ/PQ、可追蹤矩陣）
• 選擇性：SOP、訓練記錄、變更控制日誌
• 選擇性：觸發稽核之具體風險或疑慮

步驟

步驟一：擬稽核計畫

# Audit Plan
## Document ID: AP-[SYS]-[YYYY]-[NNN]

### 1. Objective
[State the purpose: scheduled, for-cause, supplier qualification, pre-inspection]

### 2. Scope
- **System/Process**: [Name and version]
- **Regulations**: [21 CFR Part 11, EU Annex 11, ICH Q7, etc.]
- **Period**: [Date range of records under review]
- **Exclusions**: [Any areas explicitly out of scope]

### 3. Audit Criteria
| Area | Regulatory Reference | Key Requirements |
|------|---------------------|------------------|
| Electronic records | 21 CFR 11.10 | Controls for closed systems |
| Audit trail | 21 CFR 11.10(e) | Secure, computer-generated, time-stamped |
| Electronic signatures | 21 CFR 11.50 | Manifestation, legally binding |
| Access controls | EU Annex 11, §12 | Role-based, documented |
| Data integrity | MHRA guidance | ALCOA+ principles |
| Change control | ICH Q10 | Documented, assessed, approved |

### 4. Schedule
| Date | Time | Activity | Participants |
|------|------|----------|-------------|
| Day 1 AM | 09:00 | Opening meeting | All |
| Day 1 AM | 10:00 | Document review | Auditor + QA |
| Day 1 PM | 13:00 | System walkthrough | Auditor + IT + System Owner |
| Day 2 AM | 09:00 | Interviews + evidence collection | Auditor + Users |
| Day 2 PM | 14:00 | Finding consolidation | Auditor |
| Day 2 PM | 16:00 | Closing meeting | All |

### 5. Audit Team
| Role | Name | Responsibility |
|------|------|---------------|
| Lead Auditor | [Name] | Plan, execute, report |
| Subject Matter Expert | [Name] | Technical assessment |
| Auditee Representative | [Name] | Facilitate access and information |

預期： 稽核計畫經品管准並於稽核至少兩週前告受稽方。 失敗時： 若受稽方不能供所需文件或人員，重排。

步驟二：行開場會

議程：

1. 介紹稽核團隊與角色
2. 確範圍、排程、後勤
3. 解發現分類制（critical/major/minor）
4. 確保密協議
5. 識受稽方陪同與文件保管者
6. 答疑

預期： 開場會附出席記錄而記。 失敗時： 若關鍵人員無法到場，重排所受影響之稽核活動。

步驟三：集並審證

依稽核標準審文件與記錄：

3a. 驗證文件審

• URS 存且已核
• 驗證計畫合系統類別與風險
• IQ/OQ/PQ 協議已執行且結果有記
• 可追蹤矩陣連需求與測試結果
• 偏差已記且已解
• 驗證總結報已核

3b. 運作控制審

• SOP 現行且已核
• 訓練記錄顯所有用戶之勝任
• 變更控制記錄完整（申請、評估、核、驗）
• 事件/偏差報依 SOP 處
• 定期審依排程進行

3c. 數據完整性評估

• 稽核軌跡已啟且用戶不可改
• 電子簽章合法規要件
• 備份與復原程序有記且已測
• 存取控制執行角色權限
• 資料可歸屬、可讀、同時、原始、準確（ALCOA+）

3d. 系統組態審

• 生產組態合受驗態
• 用戶帳已審——無共用、無效者已停
• 系統時鐘同步且準
• 安全修補依已核變更控制而施

預期： 證以螢幕截圖、文件副本、附時戳之面談筆記收集。 失敗時： 記「不能驗」為觀察並註其因。

步驟四：分類發現

按嚴重性分類每發現：

Classification	Definition	Response Required
Critical	Direct impact on product quality, patient safety, or data integrity. Systematic failure of a key control.	Immediate containment + CAPA within 15 business days
Major	Significant departure from GxP requirements. Potential to impact data integrity if uncorrected.	CAPA within 30 business days
Minor	Isolated deviation from procedure. No direct impact on data integrity or product quality.	Correction within 60 business days
Observation	Opportunity for improvement. Not a regulatory requirement.	Optional — tracked for trend analysis

每發現記：

## Finding F-[NNN]
**Classification:** [Critical / Major / Minor / Observation]
**Area:** [Audit trail / Access control / Change control / etc.]
**Reference:** [Regulatory clause, e.g., 21 CFR 11.10(e)]

**Observation:**
[Objective description of what was found]

**Evidence:**
[Document ID, screenshot reference, interview notes]

**Regulatory Expectation:**
[What the regulation requires]

**Risk:**
[Impact on data integrity, product quality, or patient safety]

預期： 每發現有分類、證、法規引。 失敗時： 若分類有爭，升呈稽核計畫經理裁決。

步驟五：行閉場會

議程：

1. 報發現總（不宜生新發現）
2. 審發現分類
3. 商初步 CAPA 期待與時限
4. 確後續步驟與報告時限
5. 謝受稽方之配合

預期： 閉場會附出席而記。受稽方認發現（認≠同意）。 失敗時： 若受稽方爭某發現，記其歧異並依 SOP 升呈。

步驟六：寫稽核報告

# Audit Report
## Document ID: AR-[SYS]-[YYYY]-[NNN]

### 1. Executive Summary
An audit of [System/Process] was conducted on [dates] against [regulations].
[N] findings were identified: [n] critical, [n] major, [n] minor, [n] observations.

### 2. Scope and Methodology
[Summarize audit plan scope, criteria, and methods used]

### 3. Findings Summary
| Finding ID | Classification | Area | Brief Description |
|-----------|---------------|------|-------------------|
| F-001 | Major | Audit trail | Audit trail disabled for batch record module |
| F-002 | Minor | Training | Two users missing annual GxP training |
| F-003 | Observation | Documentation | SOP formatting inconsistencies |

### 4. Detailed Findings
[Include full finding details from Step 4 for each finding]

### 5. Positive Observations
[Document areas of good practice observed during the audit]

### 6. Conclusion
The overall compliance status is assessed as [Satisfactory / Needs Improvement / Unsatisfactory].

### 7. Distribution
| Recipient | Role |
|-----------|------|
| [Name] | System Owner |
| [Name] | QA Director |
| [Name] | IT Manager |

### Approval
| Role | Name | Signature | Date |
|------|------|-----------|------|
| Lead Auditor | | | |
| QA Director | | | |

預期： 報告於閉場會後 15 工作日內發。 失敗時： 若延超 15 日，告關係人並記其因。

步驟七：追 CAPA 並驗其效

每需 CAPA 之發現：

## CAPA Tracking
| Finding ID | CAPA ID | Root Cause | Corrective Action | Due Date | Status | Effectiveness Check |
|-----------|---------|------------|-------------------|----------|--------|-------------------|
| F-001 | CAPA-2025-042 | Configuration oversight during upgrade | Enable audit trail, verify all modules | 2025-04-15 | Open | Scheduled 2025-07-15 |
| F-002 | CAPA-2025-043 | Training matrix not updated | Complete training, update tracking | 2025-05-01 | Open | Scheduled 2025-08-01 |

預期： CAPA 已指派、追蹤、於定時限內驗效。 失敗時： 未結之 CAPA 升呈 QA 管理並於次稽核週期標記。

驗證

• 稽核計畫於稽核前已核且已告
• 開場與閉場會附出席而記
• 證附時戳與來源引而集
• 每發現有分類、證、法規引
• 稽核報於 15 工作日內發
• 所有 critical 與 major 發現之 CAPA 已指派含到期日
• 前稽核之 CAPA 已驗其結效

常見陷阱

• 範圍蔓延：稽核中擴範圍而無正式協議致涵蓋不全且生爭
• 意見性發現：發現須引具體法規要件，非個人偏好
• 對抗語調：稽核乃協作品質改進，非審訊
• 忽正面：僅報發現而不認良實損信
• 無效性檢：未驗修確有效即結 CAPA，乃屢現之法規引

相關技能

• perform-csv-assessment — 完整 CSV 生命週期評估（URS 至驗證總結）
• setup-gxp-r-project — 受驗 R 環境之項目結構
• implement-audit-trail — 電子記錄之稽核軌跡實現
• write-validation-documentation — IQ/OQ/PQ 協議與報告撰寫
• security-audit-codebase — 安全聚焦之代碼稽核（互補視角）